存在多项违法违规行为中国农业银行临汾分行被罚款万元

新黄河客户端从中国人民银行山西省分行官网获悉，7月8日，中国人民银行临汾市分行发布行政处罚决定信息公示表，中国农业银行股份有限公司临汾分行因存在未全面落实个人账户分类管理规定等多项违法行为被处罚。

处罚信息显示中国农业银行股份有限公司临汾分行存在：未全面落实个人账户分类管理规定；未经客户授权违规开立个人账户；未履行尽职调查义务，为客户开立匿名假名账户；未按规定开展客户身份持续识别；未按规定保存客户身份资料；未有效落实个人账户分级管理规定的违法行为。依据相关法律法规，中国人民银行临汾市分行对其予以警告，并处罚款50万元。

作为相关当事人，时任中国农业银行洪洞县支行营业部副主任秦国俊、时任中国农业银行洪洞县支行营业部科员陈利军，对中国农业银行股份有限公司临汾分行未履行尽职调查义务，存在多项违法违规行为中国农业银行临汾分行被罚款万元为客户开立匿名假名账户的违法违规行为负有责任，分别被中国人民银行临汾市分行处罚款1万元。

编辑:周全