两头部券商被暂停新增私募资管产品备案个月

两头部券商被暂停新增私募资管产品备案个月

因为旗下私募资管业务违规，国信证券（002736.SZ）、中国银河（601881.SH）证券全资子公司银河金汇被深圳证监局“暂停新增私募资管产品备案3个月”。据国信证券公告，近日收到深圳证监局的行政监管措施决定书，两头部券商被暂停新增私募资管产品备案个月被指在私募资产管理业务开展过程中存在四项问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级...