两券商员工违规太离谱虚构从业经历无证展业出借投顾编号拖累营业部同遭罚

两券商员工违规太离谱，虚构从业经历，无证展业，出借投顾编号，拖累营业部同遭罚

财联社7月15日讯（记者陈俊兰）7月15日，重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的3张罚单，因员工未取得投资顾问资格开展业务，营业部及员工双双被罚。重庆证监局罚单显示，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规问题：一是在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任。二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。重庆证监局依据相关规定，决定财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。另一张罚单显示该营业部员工陈逸在展业过程中同时也存在两项违规行为：一是未在中国证券业协会注册登记为...